Come e dove investire

Pubblicato da: ForexAdmin - il: 21-05-2012 8:21
rischio-borsaPer investire nel mercato mobiliare, bisogna:

  • Aprire un conto titoli presso un intermediario autorizzato
  • Disporre presso lo stesso intermediario o appoggiandosi ad una banca ad esso convenzionata (qualora questi non possa svolgere attività bancaria) di liquidità o di linee di credito sufficienti a effettuare le operazioni

Quindi è abbastanza naturale chiedersi a questo punto chi siano gl intermediari abilitati in Italia ad offrire servizi di esecuzione di ordini da e per conto della clientela. L’attività di trading, che tra l’altro è solo una piccola componente dell’offerta di servizi di intermediazione immobiliare, può essere svolta dalle banche e dalle SIM. Quindi, l’investitore intenzionato ad acquistare o vendere titoli (azioni, obbligazioni, titoli di Stato, ecc.) deve rivolgersi ad una banca o ad una SIM autorizzata a svolgere il servizio di negoziazione conto terzi, o quanto quello di raccolta e trasmissione ordini. A seguito dell’entrata in vigore, il 1°novemebre 2007, della MiFID (Market Financial Instruments Directive), l’intermediario in questione, prima di eseguire l’ordine deve informare il cliente della tipologia di investimento e del rischio correlato all’oggetto di tale ordine. In pratica l’intermediario deve valutare che l’operazione sia appropriata al profilo di rischio del cliente. Ed a questo proposito l’intermediario deve informarsi sul grado di esperienza e conoscenza del cliente relativamente allo strumento finanziario che intende trattare, valutando:

  • Il grado di familiarità con il tipo di investimento proposto
  • Volume frequenza e natura delle operazione realizzate in passato
  • Livello di istruzione
  • Professione

Sostanzialmente questo è un test di appropriatezza che l’intermediario deve svolgere nei confronti del cliente. E, qualora l’intermediario ritiene che l’investimento non sia adatto al profilo del cliente, è tenuto ad avvisarlo. Tuttavia, l’investitore può astenersi dall’effettuare il test ed andare avanti, a condizione però che chieda esplicitamente all’intermediario di intervenire in qualità solo di esecutore dell’ordine avente per oggetto strumenti finanziari non complessi. La mera esecuzione (execution only) è una modalità di esecuzione degli ordini prevista dalla legge; qualora il cliente opti per questa strada, l’intermediario deve attivarsi per eseguire l’ordine alle condizioni migliori ed avvertire il cliente nel caso in cui riscontri difficoltà, ma non ha più l’obbligo di valutare se l’operazione sia più o meno adeguata al profilo di rischio del cliente.


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